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对券商而言,夫妻店,新增资管业务,此前被证监会重罚

日期:02-27 15:12 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:817

继1月初被罕见重罚以及董事长被约谈后,华林证券的“家族高管”生意终于走到了尽头。2月26日晚间,华林证券公告称,公司董事兼副潘宁辞职,不再担任公司任何职务。而潘宁正是现任董事长、实控人林立的妻子,如今

继1月初被罕见重罚以及董事长被约谈后,华林证券的“家族高管”生意终于走到了尽头。

2月26日晚间,华林证券公告称,公司董事兼副潘宁辞职,不再担任公司任何职务。而潘宁正是现任董事长、实控人林立的妻子,如今潘宁离开华林证券,宣告了业内罕见的“夫妻店”模式将终结。

此前,华林证券的董事长和总经理曾由林立一肩挑,妻子潘宁则不仅担任董事、副还兼财务总监。3个月前,林立辞去了总经理一职,仍继续担任董事长。

有行业人士表示,不仅是潘宁,整个林立家族或将全面退出层的一切任职。值得注意的是,在董事会决议中,同时还公布了一项重要的任命—李华强入选公司董事,进入风控、战略委员会,且担任风控委员会主任委员。

由于被采取暂停新增各项业务3个月的处罚,华林证券至少要到4月3日才能进行新增业务的展业,刚好错过了节后股票市场火热的行情,无法进行新增开户、两融等业务的开拓,或将对其一季度的业绩有一定影响。

副潘宁辞职,华林告别“夫妻店”模式

2月26日晚间,华林证券发布公告称,近日收到公司董事兼副潘宁的书面辞职报告,潘宁因个人原因申请辞去公司董事、副、董事会下设风险控制委员会主任委员及战略与规划委员会委员职务,辞职后,不再担任公司任何职务。

副潘宁正是董事长林立的妻子,林立通过华林证券控股股东深圳市立业集团间接持有华林证券17.4亿股,为公司实际控制人。

林立先是通过聘请职业经理人作为团队,华林证券。可以公开查阅到的资料显示,华林证券职业经理人团队先后来自国泰君安证券、国信证券、平安证券。不过因种种原因,最终都还是被实际控制人林立辞退,有的甚至闹得相当不愉快。

最终,实际控制人林立亲自出马,出任华林证券董事长兼总经理,同时让自己的妻子潘宁,担任董事、副还兼财务总监,开启了行业罕见的“夫妻店”模式,不过“家族生意”一直遭质疑。

2018年,华林证券的上市招股书中也提到,林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响。

2019年11月,华林证券连发多份公告,实控人夫妻林立辞去总经理(仍继续担任董事长)潘宁辞去财务总监,但华林证券的内控问题一直存在,最终东窗事发。

公开资料显示,潘宁于1984年7月出生,研究生学历,特许公认会计师(ACCA)2009年7月参加工作,先后任职于东兴证券投资银行部、国联证券投资银行部;2011年5月至2014年7月先后担任华英证券财务部副总经理、财务总监、首席风控官。

2014年8月起,潘宁担任华林有限副兼财务总监,2014年10月起担任华林有限董事。现任华林证券董事、副。

如今潘宁离开华林证券,华林的 “夫妻店”模式也终于走到了尽头。有行业人士预计,不仅是潘宁,整个林立家族或将全面退出层的一切任职。

此外,在董事会决议中,还有一项重要的任命—李华强入选公司董事,进入风控、战略委员会,且担任风控委员会主任委员。

资料显示,李华强于 2019年8月至今任华林证券执委会委员。此前,2002年至 2011年,李华强先后担任方正证券董事长兼、华西证券副、华林证券;2011年至 2018年,先后担任中央汇金非银行部资本市场处主任、中国中投证券非执行董事、中信建投证券副董事长、中国光大集团和中国光大银行股份专职董事。

此前被重罚,错过节后火爆的业务拓展

今年1月3日晚间,华林证券公告称,因公司存在七大违规行为,被采取新增各项业务规模3个月的行政措施。而全部新增业务暂停3个月,这在近几年证券行业处罚史上,实属罕见,仅次于去年摘牌华信证券全部业务资格的最严罚单。

1月10日晚间,公告称,因华林证券存在七大违规问题,对公司董事长林立采取谈话措施。

值得注意的是,全部新增业务被叫停3个月,也意味着新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等全部无法继续拓展,业务人员只能在既有的存量中展业。

如果按照1月3日发布的处罚决定算起,华林证券至少要到4月3日才能进行新增业务的展业。

而节后股票市场火爆,两融连续创新高,两市成交量连续破万亿,对券商而言,无论是新增开户还是两融业务均有较大的增长,而华林证券刚好错过,这或将对一季度的业绩造成一定的影响。

经查明,华林证券的七大违规问题分别为:

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

二是对高级人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,部分关键职位由一人兼任(代行)公司内部难以形成有效的制衡。

六是你在公司任总经理的同时,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

本文相关词条概念解析:

潘宁

潘宁1978年进入邵氏电影公司,开始只是配一些群杂角色。1981年在《射雕英雄传第三集》一片中已经担正,声演黄蓉一角。1978-1988这一期间偶尔也帮TVB配音,如82年的《天龙八部》中王语嫣,83《射雕英雄传》中穆念慈。1988年正式签约TVB。

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