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2019年业绩大幅度增长的背后,披露发行人不存在挪用募集资金,孙公司违反反洗钱规定被罚千余万港元

日期:02-27 20:46 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:670

近日,国信证券披露2019年业绩快报,显示国信证券2019年实现营业收入140.90亿元,与上一年同期同比增长40.46%;实现归属于上市公司股东的净利润49.24亿元,与上一年同期相比增长43.83

近日,国信证券披露2019年业绩快报,显示国信证券2019年实现营业收入140.90亿元,与上一年同期同比增长40.46%;实现归属于上市公司股东的净利润49.24亿元,与上一年同期相比增长43.83%。然而,2019年业绩大幅度增长的背后,国信证券却存在诸多 “乱象”

孙公司违反反规定被罚千余万港元

2019年2月18日,香港披露,国信证券孙公司国信香港,在处理第三者资金存款时,没有遵守有关打击及资金筹集的规定,对其作出谴责,并罚款1520万港元。

2019年业绩大幅度增长的背后,披露发行人不存在挪用募集资金,孙公司违反反洗钱规定被罚千余万港元(图1)

根据香港披露,因国信证券香港经纪有限公司下简称“国信”在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击等规定,香港对其作出谴责及罚款1520万元。香港调查发现,国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。

香港注意到,国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;有些客户收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易,反而于短时间内提取资金;某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户,但他们与该等客户没有明显的关系。

香港还提及,国信直至2016年3月在香港进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款,向联合财富组作出报告。

香港认为,国信证券(香港)经纪公司的内部监控存在七点不足,具体包括:没有制定任何制度或监控措施,以识别及监察存入客户的银行子账户的第三者存款;没有核实第三者存款人的身份,确认客户与他们的关系及他们作出第三方存款的理由;没有就第三者存款制定有效的审批程序;没有有效地传达及执行其内部打击及资金筹集政策;没有就其对客户的及资金筹集风险水平的评估备存妥善的文件记录;没有持续监察其与客户的业务关系;没有制定有效合规职能。

针对国信上述行为,香港认为其已违反《打击及资金筹集条例》该条例及指引规定持牌法团须实施适当的内部打击及资金筹集监控措施,以减低及资金筹集的风险。

公开资料显示,国信证券(香港)经纪公司为国信证券的孙公司,国信证券通过国信证券(香港)金融控股进行间接持股,注册资本4亿港元。

分公司违反反法被罚20万元

2019年4月,国信证券内蒙古分公司因未按规定有效履行反客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告遭到央行呼和浩特中心支行处罚。

2019年业绩大幅度增长的背后,披露发行人不存在挪用募集资金,孙公司违反反洗钱规定被罚千余万港元(图2)

分公司对员工违规未及时处理被责令增加内部合规检查次数

2019年8月14日,广东证监局处罚披露《关于对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定〔2019〕50号》

2019年业绩大幅度增长的背后,披露发行人不存在挪用募集资金,孙公司违反反洗钱规定被罚千余万港元(图3)

广东证监局表示,经查,国信证券股份有限公司广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为,你分公司未能及时发现并有效实施合规。同时,国信证券股份有限公司广东南海分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施。国信证券股份有限公司广东南海分公司的上述行为违反了《证券公司条例》令第522号第二十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》公告〔2010〕27号第九条和《关于加强证券经纪业务的规定》公告〔2010〕11号第三条的规定。

根据《证券公司条例》第七十条的规定,广东证监局决定对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政措施。国信证券股份有限公司广东南海分公司应自本措施下发之日起1年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。

对发行人募集资金使用不到位被警示

2019年12月17日,江苏证监局披露对国信证券采取出具警示函措施的决定。

2019年业绩大幅度增长的背后,披露发行人不存在挪用募集资金,孙公司违反反洗钱规定被罚千余万港元(图4)

该决定书显示,江苏证监局对国信证券在盐城市亭湖区公有资产投资经营有限公司(以下简称发行人)发行的“16亭公投”公司债券中的执业情况进行了检查。经查,发现存在以下问题:国信证券对发行人的募集资金使用不到位,未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用的情形,发行人在2016年5月17日至2016年9月23日期间将募集资金中2亿元转借他人;而国信证券出具的2016年受托事务报告中,披露发行人不存在挪用募集资金,将募集资金转借他人等违规行为,未按照《受托协议》的约定履行职责。

江苏证监局表示,上述行为不符合《公司债券受托人执业行为准则》第十条、第十三条的规定,违反了《公司债券发行与交易办法》第七条、第五十二条的规定。现根据《公司债券发行与交易办法》第五十八条的规定,决定对国信证券采取出具警示函的措施。

本文相关词条概念解析:

证券

证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的凭证。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系,主要包括传统证券学理论和演化证券学理论两大研究领域。

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