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重点优化分类评价指标体系

日期:07-11 10:58 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:156

证券时报记者 程丹昨日,发布了《关于修改的决定》自发布之日起实施。本次修改维持分类制度总体框架不变,适应证券行业发展状况和审慎需要,重点优化分类评价指标体系,集中解决实践中遇到的突出问题。主要修改内容

证券时报记者 程丹

昨日,发布了《关于修改的决定》自发布之日起实施。本次修改维持分类制度总体框架不变,适应证券行业发展状况和审慎需要,重点优化分类评价指标体系,集中解决实践中遇到的突出问题。

主要修改内容包括两方面,一是进一步强化合规、审慎经营导向。为更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其相关人员被采取行政措施、自律措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险能力评价指标和标准。优化风险能力加分指标,促进证券公司强化资本约束,提高全面风险的有效性,切实实现风险全覆盖。二是进一步适应专业化、差异化发展需要。适应证券行业发展变化,从投资银行、资产、机构及交易、财富、盈利能力、信息技术投入等方面,优化调整业务发展状况评价指标,体现支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。

表示,此次修订旨在有效实施证券公司审慎,促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规、风险等情况相适应,实现持续规范发展,修改后的《规定》再次强调,分类评价结果主要供及其派出机构使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

本文相关词条概念解析:

证券公司

证券公司(SecuritiesCompany)是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

标签: 证券 证监会 指标 公司 业务

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