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据央行网站消息,合计被罚1040万元

日期:10-30 19:20 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:957

中新经纬客户端10月30日电 据央行网站,石家庄中心支行近日公布的反行政处罚信息公示表显示,中国银行在河北省的五家分行及一个部涉及未按照规定履行客户身份识别义务等违法行为,合计被罚1040万元,14名

中新经纬客户端10月30日电 据央行网站,石家庄中心支行近日公布的反行政处罚信息公示表显示,中国银行在河北省的五家分行及一个部涉及未按照规定履行客户身份识别义务等违法行为,合计被罚1040万元,14名相关人被罚款。

据央行网站消息,合计被罚1040万元(图1)

具体来看,中国银行河北省分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为,被处罚款310万元。相关人王立景、聂勇芹、罗勇、王姣姣分别被罚9.5万元。

中国银行石家庄部存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为,被处罚款290万元。相关人袁新义、孙洪涛分别被罚7万元。

中国银行辛集分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为,被处罚款180万元。相关人魏国栋、耿允分别被罚7万元。

中国银行保定分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定保存客户身份资料和交易记录等违法行为,被处罚款70万元。相关人刘刚、郑丽颖分别被处罚款3.5万元。

中国银行定州分行存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被处罚款60万元。相关人刘喜生、刘仕见分别被处罚款3.5万元。

中国银行邢台分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按规定保存客户身份资料和交易记录等违法行为,被处罚款130万元。相关人林瑜海、王智勇分别被处罚7万元。

此外,邮储银行、浦发银行、阳光人寿分别也有分支机构被罚。

其中,中国邮政储蓄银行石家庄市分行存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被处罚款126万元。相关人薛彦军、杨丽杰分别被罚3.4万元。

上海浦东发展银行石家庄分行存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被处罚款100万元。相关人崔振声、白军战分别被罚5万元。

阳光人寿石家庄中心支公司存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按规定保存客户身份资料和交易记录等违法行为,被处罚款100万元。相关人侯占利、陈亚芳分别被处罚8万元。中新经纬APP

本文相关词条概念解析:

罚款

罚款,是行政处罚手段之一,是行政执法单位对违反行政法规的个人和单位给予的行政处罚。他不需要经人民法院判决,只要行政执法单位依据行政法规的规定,作出处罚决定即可执行。罚款承担的是一种行政责任,而罚金承担的是一种刑事责任。罚款与罚金造成的经济结果是一样的,被罚的人都要交纳一定的钱。第二条安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构对生产安全事故发生单位(以下简称事故发生单位)及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员等有关责任人员实施罚款的行政处罚,适用本规定。

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