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香港证监会二季报:招商证券因中金再生案被罚2700万港元

日期:08-13 09:48 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:149

8月12日,香港发布4月至6月季度报告,总结期间的重要发展。截至6月30日,香港审阅了105宗新上市申请,较上季增加25%;持牌机构及人士和注册机构的总数达47239,按年增加4.7%;持牌机构数目上

8月12日,香港发布4月至6月季度报告,总结期间的重要发展。

截至6月30日,香港审阅了105宗新上市申请,较上季增加25%;持牌机构及人士和注册机构的总数达47239,按年增加4.7%;持牌机构数目上升8.7%至3017家,数目创下新高。

在执法方面,香港对5家持牌机构及4名代表采取了纪律处分,涉及罚款共3950万港元。其中,招商证券(香港)有限公司因在中国金属再生资源(控股)有限公司(中金再生)的上市申请过程中没有履行保荐人,遭香港谴责及处以2700万港元罚款。

香港还向19家经纪行发出限制书,禁止它们处置或处理在有关客户账户内持有的资产。这些账户与涉嫌市场操控活动有关。

本文相关词条概念解析:

罚款

罚款,是行政处罚手段之一,是行政执法单位对违反行政法规的个人和单位给予的行政处罚。他不需要经人民法院判决,只要行政执法单位依据行政法规的规定,作出处罚决定即可执行。罚款承担的是一种行政责任,而罚金承担的是一种刑事责任。罚款与罚金造成的经济结果是一样的,被罚的人都要交纳一定的钱。第二条安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构对生产安全事故发生单位(以下简称事故发生单位)及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员等有关责任人员实施罚款的行政处罚,适用本规定。

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标签: 香港证监会 招商证券 港元 机构 中国证监会

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2019-08-09 15:34 82

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