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香港证监会季报出炉,招商证券香港子公司等5家机构被罚

日期:08-13 10:10 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:284

8月12日晚间,香港发布季度报告,就2019年4月至6月期间的重要发展作出总结,意在指明金融机构进行投资类活动时应严格把控风险标准。报告统计显示,截至6月30日,持牌机构及人士和注册机构的总数达472

8月12日晚间,香港发布季度报告,就2019年4月至6月期间的重要发展作出总结,意在指明金融机构进行投资类活动时应严格把控风险标准。

报告统计显示,截至6月30日,持牌机构及人士和注册机构的总数达47239家,同比增加4.7%。其中,持牌机构数目3017家,同比增长8.7%,创下新高。

执法方面,香港于季内对五家持牌机构及四名代表采取了纪律处分,涉及罚款合共3950万港元。

其中,招商证券(香港)有限公司(下称“招商证券香港”吃到了金额最大的罚单,因在中国金属再生资源(控股)有限公司(下称“中国金属”的上市申请过程中没有履行保荐人,遭香港谴责及罚款2700万港元。同时因错误处理客户款项所涉及的违规事项及内部监控缺失,遭到警告并罚款500万港元。

其他遭到罚款的公司是富通证券有限公司、 瑞士信贷(香港)及瑞士信贷、天元资本有限公司,罚款金额分别为350万元、280万元、120万元。

此外,统计期内香港向19家机构发出限制书,禁止上述19家机构处置其客户中,涉嫌市场操控活动帐户内的资产。 同时因市场股价及成交量异动,要求2579家中介机构披露相关帐户及交易纪录。

招商证券香港是招商证券(600999.SH)旗下全资子公司。5月27日发布的公告显示,香港对招商证券香港作出谴责,并处以罚款2700万港元,原因是其在担任中国金属上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的。

香港指出,在对中国金属2009年上市时的保荐中,招商证券(香港)共存在三项问题,分别是对已撤销注册的客户尽职不足、对第三方付款的尽职不足、以及对中国金属的供应商及客户尽职不足。

因在2009年中国金属上市申请中违反《操守准则》及《保荐人指引》2019年2月25日起至2020年8月24日,招商证券香港前负责人吴亦农被暂时吊销牌照18个月。

本文相关词条概念解析:

罚款

罚款,是行政处罚手段之一,是行政执法单位对违反行政法规的个人和单位给予的行政处罚。他不需要经人民法院判决,只要行政执法单位依据行政法规的规定,作出处罚决定即可执行。罚款承担的是一种行政责任,而罚金承担的是一种刑事责任。罚款与罚金造成的经济结果是一样的,被罚的人都要交纳一定的钱。第二条安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构对生产安全事故发生单位(以下简称事故发生单位)及其主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员等有关责任人员实施罚款的行政处罚,适用本规定。

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标签: 招商证券 香港证监会 香港 港元 第一财经

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