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宁波杉杉股份有限公司公告(系列)

日期:08-13 13:15 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:103

宁波杉杉股份有限公司关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告宁波杉杉股份有限公司(下称“公司”根据中国证券委员会《上市公司股权激励办法》《上市公司信息披露办法》等规范性文

宁波杉杉股份有限公司

关于2019年股票期权激励计划内幕

信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

宁波杉杉股份有限公司(下称“公司”根据中国证券委员会《上市公司股权激励办法》《上市公司信息披露办法》等规范性文件要求,以及公司《信息披露事务制度》《内幕信息知情人登记制度》的规定,针对公司2019年股票期权激励计划(下称“本激励计划”采取了充分必要的保密措施,并对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

根据上市公司股权激励办法的有关规定,公司对本激励计划内幕信息知情人在激励计划(草案)公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查,具体情况如下:

一、核查的范围与程序

1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。

2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》

3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在激励计划(草案)公告前6个月内(即2019年1月24日至2019年7月24日)买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的查询证明,在激励计划(草案)公告前六个月内(即2019年1月24日至2019年7月24日)除下列核查对象外,其余核查对象不存在买卖公司股票的情形。前述核查对象买卖公司股票的具体情况如下:

单位:股

注:“变更数量”中正数表示买入,负数表示卖出。

公司结合本激励计划的进程对上述人员买卖公司股票的情况进行了核查。经上述人员书面说明并经公司核查,上述人员在进行上述买卖公司股票时,并未知悉本激励计划的相关信息,亦未有任何人员向其泄漏本激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票,上述人员在核查期间的交易变动完全是基于其对于公开市场及上市公司公开信息而做出的行为,系正常的证券投资交易,不存在利用内幕信息谋取非法利益的情形。

三、结论

综上,经核查,在激励计划(草案)公告前6个月内,公司未发现核查对象利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为,不存在内幕交易行为。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司董事会

二〇一九年八月十二日

关于杉杉集团有限公司要约收购义务

豁免申请获得中国核准批复的公告

2019年8月12日,本公司接到杉杉集团发来的中国《关于核准豁免杉杉集团有限公司要约收购宁波杉杉股份有限公司义务的批复》证监许可【2019】1450号具体批复内容如下:

一、核准豁免杉杉集团因协议转让而增持宁波杉杉股份有限公司100,000,000股,导致合计持有该公司367,073,986股股份,约占该公司总股本的32.69%而应履行的要约收购义务。

二、杉杉集团因当按照有关规定及时履行信息披露义务。

三、杉杉集团应当会同宁波杉杉股份有限公司按照有关规定办理相关手续。

四、杉杉集团在实施过程中,如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题,应当及时报告中国。

本公司将按照相关规定及时披露上述事项的进展情况,请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司董事会

二〇一九年八月十二日

2019年第一次临时股东大会决议公告

重要内容提示:

本次会议是否有否决议案:无

一、 会议召开和出席情况

一 股东大会召开的时间:2019年8月12日

二 股东大会召开的地点:宁波市望春工业园区云林中路238号杉杉新能源基地A座5区会议室

三 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:

四 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

本次会议采取现场与网络投票方式进行记名投票表决。公司董事长庄巍先生

为本次会议主持人,会议的召集、召开符合公司法及宁波杉杉股份有限公

司章程以下简称“公司章程”的规定。

五 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事8人,出席6人,董事仇斌先生、郭站红先生因工作原因未能出席。

2、 公司在任监事5人,出席4人,监事宫毅先生因工作原因未能出席。

3、 公司董事会秘书穆金光先生出席本次股东大会;部分高管列席。

二、 议案审议情况

一 非累积投票议案

1、 议案名称:关于《宁波杉杉股份有限公司2019年股票期权激励计划(草案)及摘要》的议案

审议结果:通过

表决情况:

2、 议案名称:关于《宁波杉杉股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核办法》的议案

审议结果:通过

表决情况:

3、 议案名称:关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案

审议结果:通过

表决情况:

二 累积投票议案表决情况

1、 关于增补董事的议案

三 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况

四 关于议案表决的有关情况说明

1、议案 1、2、3为特别决议议案,获得出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。

2、上述 1、2、3 项议案中涉及本次激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东已回避表决。

3、本次会议审议的4项议案均获得通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市天元律师事务所

律师:曹程钢律师、张扬律师

2、 律师见证结论意见:

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议。

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

本文相关词条概念解析:

激励

激励有激发和鼓励的意思,是管理过程中不可或缺的环节和活动。有效的激励可以成为组织发展的动力保证,实现组织目标。它有自己的特性,它以组织成员的需要为基点,以需求理论为指导;激励有物质激励和精神激励、外在激励和内在激励等不同类型。

标签: 杉杉集团 议案 公司 股东 股票

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