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责令暂停新增客户,在业务推广过程中向客户承诺收益

日期:01-13 18:58 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:870

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》公告【2010】第27号第十一条、第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对该分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》公告【2010】第27号第十一条、第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对该分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政措施。

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

经查,你分公司了解客户身份信息不到位;在业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广、服务环节留痕不到位。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》公告【2010】第27号第十一条、第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对你分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政措施。

你分公司应自收到本决定书之日起,对上述问题进行认真整改,并对仍处于有效协议期内的客户,做好工作。期满后,你分公司应向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况组织检查验收。

如对本措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民提起诉讼。复议与诉讼期间,上述措施不停止执行。

湖南证监局

本文相关词条概念解析:

分公司

分公司(branchcompany)是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构,在法律上、经济上没有独立性,仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程,没有自己的财产,并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可。作为法人的有限责任公司或者股份有限公司,根据生产经营活动的需要,在公司内部按照经营业务的分类及地域范围,釆取设置分支机构的管理方式,进行合理分工。

标签: 证券 客户 湖南证监局 证监会 分公司

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