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包括红塔证券等48家券商评级为B,即近三年的平均得分为65.69分,关于规范债券市场参与者债券交易的通知

日期:12-18 13:35 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:641

近日,国家披露了2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果,显示有26家券商评级为A,包括红塔证券等48家券商评级为B,中山证券等13家被评级为“C”12月17日,国家发展改革委办公厅披露

近日,国家披露了2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果,显示有26家券商评级为A,包括红塔证券等48家券商评级为B,中山证券等13家被评级为“C”

12月17日,国家发展改革委办公厅披露了2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果。据悉,本次企业债券主承销商信用评价的对象为2019年度作为主承销商参与过企业债券承销,或承销的企业债券仍在存续期内的87家承销机构;信用评级机构信用评价的对象为2019年度开展企业债券评级业务的6家机构。

显示,按照评价得分由高至低排序,87家受评主承销商被分为A、B、C三类。其中A类主承销商26家,平均得分90.58分;B类主承销商48家,平均得分79.16分;C类主承销商13家,平均得分66.91分。

其中,红塔证券得分69.04,得“B”综合最近三年来的得分即2019年度、2018年度、2017年度,红塔证券“企业债券主承销商信用评价”的得分分别为69.04分、64.24、63.79分,即近三年的平均得分为65.69分。

包括红塔证券等48家券商评级为B,即近三年的平均得分为65.69分,关于规范债券市场参与者债券交易的通知(图1)

包括红塔证券等48家券商评级为B,即近三年的平均得分为65.69分,关于规范债券市场参与者债券交易的通知(图2)

包括红塔证券等48家券商评级为B,即近三年的平均得分为65.69分,关于规范债券市场参与者债券交易的通知(图3)

需要注意的是,在本次参评的87家券商机构中,红塔证券的得分排名为第67名。

国家发展改革委办公厅在上述表示,“对于评价结果靠后的主承销商和信用评级机构,请各省级发展改革部门配合我委加强日常,对其承销、评级的项目加大力度。”

值得注意的是,今年内,红塔证券就曾因债券交易业务存在三项违规而收警示函。

包括红塔证券等48家券商评级为B,即近三年的平均得分为65.69分,关于规范债券市场参与者债券交易的通知(图4)

今年6月30日,发布了《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,红塔证券股份有限公司开展债券交易业务存在“三大问题”即一是信息化监控不到位,公司风控未设置关联交易额度风控阈值,资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况;二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合要求;三是债券交易询价活动留痕不到位。

上述情况违反了证券公司条例第二十七条、证券公司和证券投资基金公司合规办法第三条、中国 银监会 〈关于规范债券市场参与者债券交易的〉(银发〔2017〕302号)第二条等规定,“反映出你公司内部控制存在缺陷。”

按照《证券公司和证券投资基金公司合规办法》第三十二条的规定,决定对红塔证券股份有限公司采取出具警示函的行政措施。

本文相关词条概念解析:

红塔

云居寺北塔通高30米,矗立在四座唐代小石塔正中间,北塔周围的四座唐代石塔的造型相似,高度也基本相同,高约3米多。整座塔用汉白玉石雕造,每塔各有一门,门内壁上有造像。每座塔的塔身第一层外壁上,均镌刻有塔铭或塔颂,此种石刻对于塔的建筑年代,是极有价值的。北塔西北角小石塔的东面,刻有“石浮屠铭”;东南角小石塔的西面,刻有《大唐易州石亭府左果毅都尉蓟县田义起浮图颂》,历阳丞王利贞撰文;东北角小石塔的东面,刻有“大唐易州新安府折冲李公石浮图之铭”;西南角小石塔的东面,刻有“大唐云居寺石浮图铭并序”。北塔和四座小石塔均为七层塔檐。他们由石板搭砌成中空的形式,每层檐均采用正反叠涩的结构。这些唐代石塔的整体造型挺拔秀美,其造型酷似西安著名的小雁塔和云南的大理三塔,具有典型的唐代建筑风格。(概述图参考资料)

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