近日，国家披露了2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果，显示有26家券商评级为A，包括红塔证券等48家券商评级为B，中山证券等13家被评级为“C”

12月17日，国家发展改革委办公厅披露了2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果。据悉，本次企业债券主承销商信用评价的对象为2019年度作为主承销商参与过企业债券承销，或承销的企业债券仍在存续期内的87家承销机构；信用评级机构信用评价的对象为2019年度开展企业债券评级业务的6家机构。

显示，按照评价得分由高至低排序，87家受评主承销商被分为A、B、C三类。其中A类主承销商26家，平均得分90.58分；B类主承销商48家，平均得分79.16分；C类主承销商13家，平均得分66.91分。

其中，红塔证券得分69.04，得“B”综合最近三年来的得分即2019年度、2018年度、2017年度，红塔证券“企业债券主承销商信用评价”的得分分别为69.04分、64.24、63.79分，即近三年的平均得分为65.69分。

需要注意的是，在本次参评的87家券商机构中，红塔证券的得分排名为第67名。

国家发展改革委办公厅在上述表示，“对于评价结果靠后的主承销商和信用评级机构，请各省级发展改革部门配合我委加强日常，对其承销、评级的项目加大力度。”

值得注意的是，今年内，红塔证券就曾因债券交易业务存在三项违规而收警示函。

今年6月30日，发布了《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，红塔证券股份有限公司开展债券交易业务存在“三大问题”即一是信息化监控不到位，公司风控未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。

上述情况违反了证券公司条例第二十七条、证券公司和证券投资基金公司合规办法第三条、中国 银监会 〈关于规范债券市场参与者债券交易的〉（银发〔2017〕302号）第二条等规定，“反映出你公司内部控制存在缺陷。”

按照《证券公司和证券投资基金公司合规办法》第三十二条的规定，决定对红塔证券股份有限公司采取出具警示函的行政措施。

本文相关词条概念解析：

红塔

云居寺北塔通高30米，矗立在四座唐代小石塔正中间，北塔周围的四座唐代石塔的造型相似，高度也基本相同，高约3米多。整座塔用汉白玉石雕造，每塔各有一门，门内壁上有造像。每座塔的塔身第一层外壁上，均镌刻有塔铭或塔颂，此种石刻对于塔的建筑年代，是极有价值的。北塔西北角小石塔的东面，刻有“石浮屠铭”；东南角小石塔的西面，刻有《大唐易州石亭府左果毅都尉蓟县田义起浮图颂》，历阳丞王利贞撰文；东北角小石塔的东面，刻有“大唐易州新安府折冲李公石浮图之铭”；西南角小石塔的东面，刻有“大唐云居寺石浮图铭并序”。北塔和四座小石塔均为七层塔檐。他们由石板搭砌成中空的形式，每层檐均采用正反叠涩的结构。这些唐代石塔的整体造型挺拔秀美，其造型酷似西安著名的小雁塔和云南的大理三塔，具有典型的唐代建筑风格。（概述图参考资料）