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弘森资产被出具警示函 私募基金产品存在多项违规

日期:09-10 18:59 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:902

中国网财经9月10日讯 天津局近日发布了关于对弘森天津资产有限公司以下简称“弘森资产”采取出具警示函措施的决定。经查,弘森资产存在以下行为:公司作为基金人未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行

中国网财经9月10日讯 天津局近日发布了关于对弘森天津资产有限公司以下简称“弘森资产”采取出具警示函措施的决定。经查,弘森资产存在以下行为:公司作为基金人未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未对所的个别基金进行基金产品风险评级;向投资者披露的年度报告中,个别会计数据和财务指标信息内容不准确。

上述行为违反了《私募投资基金暂行办法》第十六条第一款、第十七条、第二十四条的规定。依据《私募投资基金暂行办法》第三十三条的规定,天津局决定对弘森资产采取出具警示函的行政措施。

私募投资基金暂行办法第十六条:私募基金人自行私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。 私募基金人委托机构私募基金的,私募基金机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

私募投资基金暂行办法第十七条:私募基金人自行或者委托机构私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

私募投资基金暂行办法第二十四条:私募基金人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

私募投资基金暂行办法第三十三条:私募基金人、私募基金托管人、私募基金机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国及其派出机构可以对其采取责令改正、谈话、出具警示函、公开谴责等行政措施。

关于对弘森(天津)资产有限公司采取出具警示函措施的决定

弘森(天津)资产有限公司:

经查,你公司存在以下行为:公司作为基金人未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未对所的个别基金进行基金产品风险评级;向投资者披露的年度报告中,个别会计数据和财务指标信息内容不准确。

上述行为违反了《私募投资基金暂行办法》第十六条第一款、第十七条、第二十四条的规定。依据《私募投资基金暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政措施。

如果对本措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民提起诉讼。复议与诉讼期间,上述措施不停止执行。

本文相关词条概念解析:

基金

基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是机构投资者的统称,包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金,包括封闭式基金和开放式基金,具有收益性功能和增值潜能的特点。人们平常所说的基金主要是指证券投资基金证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析法,技术分析法、演化分析法,其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。

标签: 弘森 私募基金 警示函 投资者 风险

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