中商指数网> 基金> 纳闽金融牌照之纳闽证券执照申请指南

纳闽金融牌照之纳闽证券执照申请指南

日期:09-11 10:12 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:384

纳闽岛公司旗下的纳闽证券持照人可执行以下活动:2. 行政服务。3. 证券交易。4. 特别批准下的其他服务。B. 行政服务代表客户向纳闽金融局(LFSA)提交证券相关文件,包括发行等同于招股书文件在内的

纳闽岛公司旗下的纳闽证券持照人可执行以下活动:

2. 行政服务。

3. 证券交易。

4. 特别批准下的其他服务。

B. 行政服务

代表客户向纳闽金融局(LFSA)提交证券相关文件,包括发行等同于招股书文件在内的任何必须的报告。

C.证券交易

双向报价和证券交易。

安排证券买卖,包括未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券。

※ 认购证券,以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券。

※ 其他由纳闽金融局授权的证券交易。

D.纳闽金融局可能不时批准其他活动。

申请要求:

1. 董事要求有金融相关学历。

2. 来自国际成员国。

3. 商业计划书。

4. 公司所有员工简历与学历证书。

5. 推荐信。

6. 资金财务证明。

申请流程

注册公司 → 提交证券执照申请 → 审批与操作。

纳闽证券持照公司所得税

所有认证的纳间基金人从事的业务部被视作交易业务,因此其所得税为每个审计账户的3%。对于所受损失不予收税。

纳闽证券持照公司申请标准

1.拥有基金业务相关学位或者专业资历者。纳间全融局亦将考虑符合最低学历要求、并拥有3年资本市场相关经验或直接基金业务经验者。

或者不满足上述(1)和(2)项要求的人士,如有人员具备适当资格或经验和基金业务,也可纳入考虑范围。

2.所有主要员工的简历以及学历证书。

3.资信人员的推荐信,以及能够证明其为适当人选的相关文件。

4.能够体现公司具备足够财政资源以及持续资金支持的个人财务报表。

5.公司必须至少有两名董事。

纳间证券持照公司要求如下

1.在整个期间需保持实收资本在15万令吉以上(或等值的任何外币)此外,根据证券持照人的风险估测、以及业务的性质和复杂程度,可能需要注入与其风脸资料相当的额外资本。

2.在整个期间需保持专业赔偿保险政策覆盖不低于100万令吉或等值的任何外币。

3.需维持在纳用岛注册的办事处,并确保业务必须位于、来自或通过纳围岛。

4.需确保纳基全人符合职责规定,包括隔离客户资产。

5.需为其、合规、内部控制、公司治理和风险建立适当的内部政策和程序,包括业务连续性计划。这些必须定期接受,以确保其持续恰当、相关和谨慎。

6.确保落实恰当的政策和程序,以保证良好的合规框架,保障客户的利益。

7.委任经批准的审计师开展对账目的年度审计,并在财政年度结束后的6个月内提交审计结果。

8.以除马来西亚令吉以外的任何外币开展业务,令吉仅能支付开销。

9.根据与基金策略相关的风险偏好或者承受能力,确保其风险计划还明确规定了以维持其业务的金融要求。需每年进行,确保与其商业计划一致。

10.在身份、业务地点或办事处位于纳闽岛以内或以外,基金人所有权以及控股发生变化时,需获得纳闽金融局的事先批准。

11.在任何架构文件或者商业计划发生修改或变更时,需以书面形式于30天内纳闽金融局。

12.合理谨慎地组织、负责有效地控制其事务,有足够的风险和监控体系。

13.建立适当的合规机制,以确保其业务符合纳闽金融局发出的相关指令、指南和报告要求。

本文相关词条概念解析:

纳闽

纳闽联邦直辖区(WilayahPersekutuanLabuan,简称Labuan)是马来西亚的一个联邦直辖区,于沙巴州东北部,位于南中国海的岛屿。纳闽岛面积约92平方公里,马来西亚联邦政府于1984年4月16日宣布纳闽岛为联邦直辖区,该岛于1990年10月1日正式立法成为国际离岸金融中心。纳闽国际商业金融中心是马来西亚联邦政府财政部直属机构,负责推进纳闽岛的发展。2018年6月12日,马来西亚国际经济交流协会与马来西亚纳闽国际商业金融中心签署合作协议,双方宣布携手在纳闽岛打造面向全球的“一带一路”国际交流合作新平台。

延伸 · 推荐

纳闽金融牌照之纳闽信托公司注册指南

选择纳闽信托的四大理由1、有效的税务规划 财富保值若您选择通过纳闽信托进行各项纳闽商业贸易活动,您需支付的净利润税为3%,且免征受益人所得税。2、投资灵活 尽在掌控您可以掌控信托结构、所持资产类型、受...

标签: 纳闽证券 证券 国际证监会 基金 业务

网友评论

赫斯基
赫斯基
天津出租车牌照多少钱?
2019-09-22 07:51 1
03999517
03999517
出租车是个行业永远消失不了,现在随着人民生活的改善私家车新能源车推广应用道路交通拥堵现象非常严重
2019-09-16 18:28 5
李玉小佳佳
李玉小佳佳
餐饮执照能否经营棋牌室?
2019-09-22 01:49 17
咳咳咳不玩
咳咳咳不玩
更不要说是棋牌室了
2019-09-19 13:37 50

相关阅读

网站地图

为全球用户24小时提供全面及时的中文资讯

声明:本站不提供任何视听上传、存储服务,所有内容均来自正规视频站点所提供的公开引用资源,如有侵权信息请联系我们删除