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发现天风证券天津分公司存在以下事实,决定对其采取出具警示函的监督管理措施

日期:01-19 21:36 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:398

1月14日,天津证监局披露对天风证券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定。经查,发现天风证券天津分公司存在以下事实:一是该分公司未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕。二是该分公司存在由未取得

1月14日,天津证监局披露对天风证券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定。

经查,发现天风证券天津分公司存在以下事实:

一是该分公司未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕。

二是该分公司存在由未取得基金业务资格的员工进行基金的行为。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条第一款和《证券投资基金办法》第五十七条第二款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条和《证券投资基金办法》第八十七条规定,决定对该分公司采取出具警示函的措施。

孙伟作为天风证券股份有限公司天津分公司财富部负责人,要求财富部不具有基金业务资格的员工基金,是分公司上述违规行为的直接负责主管人员。根据《证券投资基金办法》第八十七条规定,决定对其采取出具警示函的措施。

本文相关词条概念解析:

分公司

分公司(branchcompany)是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构,在法律上、经济上没有独立性,仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程,没有自己的财产,并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可。作为法人的有限责任公司或者股份有限公司,根据生产经营活动的需要,在公司内部按照经营业务的分类及地域范围,釆取设置分支机构的管理方式,进行合理分工。

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