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信业基金4家子公司私募业务违规被证监局处罚 法人收警示函

日期:11-08 18:45 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:665

审校:周鹤翔层对私募基金的继续“高压”—近期,信业基金旗下4子公司不光吃了罚单,而且其4名法人代表还被浙江证监局警示。11月6日,中国网站公布了8份中国证券委员会浙江局行政措施决定书,其中信业股权投资

审校:周鹤翔

信业基金4家子公司私募业务违规被证监局处罚 法人收警示函(图1)

层对私募基金的继续“高压”—近期,信业基金旗下4子公司不光吃了罚单,而且其4名法人代表还被浙江证监局警示。

11月6日,中国网站公布了8份中国证券委员会浙江局行政措施决定书,其中信业股权投资有限公司简称“信业基金”有4家子公司在开展私募基金业务中存在违规行为,被浙江证监局责令改正,同时,4名法定代表人收到浙江证监局警示函。

这四家公司分别是:嘉兴市信诚业达股权投资有限公司、嘉兴信业瑞佑投资有限公司、嘉兴惠博投资有限公司、嘉兴信业盛创投资有限公司。

在函中,证监局指出这四家公司私募存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。

其中嘉兴市信诚业达股权投资在开展私募基金业务中,部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;而嘉兴信业瑞佑投资也存在部分基金在未收到项目方回款的情形下,向投资者分配收益的情形。

此外,嘉兴惠博投资部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;就是部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。嘉兴信业盛创投资部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。

与此同时,李根、张伟、任文波、马博分别作为嘉兴市信诚业达股权投资有限公司、嘉兴信业瑞佑投资有限公司、嘉兴信业盛创投资有限公司、嘉兴惠博投资有限公司的法定代表人兼执行董事,对公司上述问题负有主要,被证监局出具警示函。

信业基金4家子公司私募业务违规被证监局处罚 法人收警示函(图2)

信业基金4家子公司私募业务违规被证监局处罚 法人收警示函(图3)

本文相关词条概念解析:

嘉兴

嘉兴,是浙江省地级市,位于浙江省东北部、长江三角洲杭嘉湖平原的腹心地带,是长江三角洲重要城市之一。城市处于江、海、湖、河交会之位,扼太湖南走廊之咽喉,与上海、杭州、宁波、绍兴、苏州等城市相距均不到百公里,位于浙江北部的沪杭、苏杭交通干线中枢,交通便利,历史悠久,人杰地灵。嘉兴不仅以秀丽的风光享有盛名,而且还因中国共产党第一次全国代表大会在这里胜利闭幕而备受世人瞩目,是中国共产党诞生地,成为我国近代史上重要的革命纪念地。嘉兴有两千多年悠久历史,建制始于秦。嘉兴自古为富庶繁华之地,素有“鱼米之乡”、“丝绸之府”之美誉,是国家历史文化名城、中国文明城市、全中国双拥模范城市、中国绿化模范城市、中国优秀旅游城市和国家园林城市。著名景点:南湖(南湖红船)、乌镇、西塘、钱江潮、南北湖、盐官镇、月河历史街区、梅湾街、九龙山(九龙山国家森林公园)、莫氏庄园、梅花洲、新塍古镇等。

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