中商指数网> 理财> 离奇!券商资管计划踩雷却要员工赔3个多亿!法院发话了

离奇!券商资管计划踩雷却要员工赔3个多亿!法院发话了

日期:11-30 08:40 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:29

券商资管计划踩雷,损失5个亿,却要员工来负责?近日,一则有关九州证券和员工劳动争议的判决书着实让人惊呆。因为资管产品过度宣传“保本保收益”九州证券吃下部门停业整顿的罚单,清算旧账,九州证券竟然要求员工

券商资管计划踩雷,损失5个亿,却要员工来负责?近日,一则有关九州证券和员工劳动争议的判决书着实让人惊呆。

因为资管产品过度宣传“保本保收益”九州证券吃下部门停业整顿的罚单,清算旧账,九州证券竟然要求员工个人赔偿经济损失高达3亿元。好在,从两次审判的结果看,驳回九州证券全部诉讼请求,且为终审判决,不得上诉。

资管踩雷,券商向员工索赔3.36亿

此事要追溯到2017年7月和9月。彼时,九州证券成立了九州瀚海集合资产计划和九州瀚海明珠集合资产计划,规模分别为1.92亿元和1亿元,存续期均为1年。上述资金投资于集合资金信托计划的优先级份额,信托资金主要用于为金银岛融资。

王某作为项目主要人员主持发行了“九州瀚海集合资产计划”一期和二期,一期本应于2018年7月26日完成清算兑付,但金银岛网络未能兑付。二期应于2018年9月清算兑付,但金银岛网络已经人去楼空,未能支付任何款项。

在违约事件发生后,100多名投资人持续通过闹访,投诉、在部门、举报等方式,耍求九州证券承担兌付。部门随后向九州证券作出了停业整顿的行政措施。

离奇!券商资管计划踩雷却要员工赔3个多亿!法院发话了(图1)

面对这一情形,九州证券开始了非一般的操作:除其他解决措施之外,还向项目负责人王某索赔。九州证券认为,正是因为王某严重工作失职,导致的公司被部门处罚,给公司造成了巨大不良影响、巨额经济损失。

因此,九州证券要求员工赔偿经济损失高达3.36亿元,同时还要求退还此前发的项目奖金178.6万元,合计赔偿金额竟然高达3.37亿元。

当然,王某个人无法承担高达3亿元的赔偿债务,九州证券一怒之下将该名员工告上了法庭。

诉讼请求遭驳回

好在,从两次审判的结果看,驳回九州证券全部诉讼请求,且为终审判决,不得上诉。

离奇!券商资管计划踩雷却要员工赔3个多亿!法院发话了(图2)

据了解,虽然九州证券在一审中了大量证据,但朝阳区并未支持其诉讼请求。在判决中,指出,从部门暂停业务决定来看,九州证券有些工作存在需要改进的地方,但未能体现这些问题的产生均与王某工作存在直接关系。

此外,一审指出,项目在实施过程中包含领导决策、推广、制度落实等各方面,仅由个体员工承担全部公司风险和显失公平,公司的过程系各个机构集体共同决策、实施,不能简单推卸为由某员工独自承担。

在一审败诉后,九州证券提起上诉,要求撤销一审判决,依法改判。二审中,九州证券提交了瀚海二案民事判决书,证明九州证券损失高达5亿元;还提交了一份尽职调查报告,证明当时发放款项的原因是王某的尽职调查报告,其尽职调查不尽职,提交的立项材料反映的公司状况与实际不符。

另外,在二审中,九州证券还提交了中止审理并刑事移送申请书,要求对本案中止审理并以贷款诈骗罪移送青海省西宁市城中区公安分局立案侦查。

但北京市三中院仍未支持九州证券证券的上诉请求。认为,青海证监局在对九州证券暂停开展资产业务六个月的处罚措施中认定公司存在四个问题,但未能体现这些问题的产生均与王某工作存在直接关系,公司的过程系各个机构集体共同决策、实施,不能简单推卸为由某员工独自承担。

其次,九州证券未能提交有力证据证明其公司被部门采取停业整顿的措施以及公司经济损失是由王某工作失误直接导致,即未能证明公司损失与王某之间存在直接的因果关系。

再次,九州证券未能证明王某系公司主要决策人或负责人,也未能提交项目出现问题应当解除劳动关系或退还已发放项目奖金的依据,因此二审对一审判决予以维持。

此外,对于案件移交公安机关的申请,因九州证券并未提交证据证明王某的职务行为涉嫌刑事犯罪,亦未就此向公安机关报案,故二审对九州证券的该项申请同样未予准许。

内控失序吃下罚单,大股东净利大跌

事实上,这并非九州证券首次因业务违规而收到罚单了。今年1月,据福建证监局披露公告显示,九州证券福建分公司担任经纪人王某光因违规操作,被证监局采取出具警示函的措施。

罚单显示,王某光在九州证券福建分公司担任经纪人期间,存在替客户办理证券认购、交易、资金查询,与客户约定投资收益等行为,违反相关规定,被福建证监局出具了警示函的措施。

公开资料显示,九州证券是新三板公司九鼎集团的控股子公司,持有其89.02%的股份,九州证券成立于2002年,注册地点在青海。据最新财报,九鼎集团前三季度营收63.37亿元,同比减少12.74%,归属于挂牌公司股东的净利润巨亏高达12亿元,同比减少522.32%。

在2018年的分类评级中,九州证券被下调2级,从B级变为CC级。而在2015年和2016年九州证券的分类评级为BB级。

本文相关词条概念解析:

证券

证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的凭证。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系,主要包括传统证券学理论和演化证券学理论两大研究领域。

延伸 · 推荐

离奇!资管计划踩雷,这家券商竟向前员工索赔3.36亿,还要退还178万项目奖金!法院二审仍说\不\

资管计划踩雷,损失5个亿,这家券商要员工来负责?连续两次上诉向员工索赔,仍说不!近日,中国裁判文书网披露了九州证券与员工王某的劳动争议终审判决,认为王某作为项目负责人存在“严重工作失职”导致公司被门采...

标签: 九州证券 王某 金银岛 福建证监局 王某光

网友评论

相关阅读

网站地图

为全球用户24小时提供全面及时的中文资讯

声明:本站不提供任何视听上传、存储服务,所有内容均来自正规视频站点所提供的公开引用资源,如有侵权信息请联系我们删除