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原告要求拿回资金无果,一名约旦投资者Hafez

日期:07-03 21:45 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:21

近日,英国高等驳回了一起个人投资者针对IKON Finance(爱康金融)和亨达市场(Hantec Markets)的民事赔偿诉讼。此前,这位重量级的个人投资者指控爱康金融和亨达市场挪用客户资金,并提

原告要求拿回资金无果,一名约旦投资者Hafez(图1)

近日,英国高等驳回了一起个人投资者针对IKON Finance(爱康金融)和亨达市场(Hantec Markets)的民事赔偿诉讼。此前,这位重量级的个人投资者指控爱康金融和亨达市场挪用客户资金,并提出5300万美元的天价索赔。

2017年初,英国FCA下的外汇经纪商爱康金融决定退出零售外汇市场,今后仅专注机构客户及服务。当时,FCA发现爱康金融无法保证充分的;缺乏必要的反流程和;其客户尽职调查信息未及时等问题。

在爱康金融退出零售交易业务后,另一家受英国FCA的外汇经纪商亨达市场收购了爱康金融的客户资产。

原告要求拿回资金无果,一名约旦投资者Hafez(图2)

在此之后,一名约旦投资者Hafez Fakhri Taji Al Farouqi指控此前爱康金融未经他的同意将其账户转移到亨达市场,挪用资金和损失近1160万美元。他还起诉亨达市场,要求赔偿4200万美元的民事损失。

Al Farouqi声称,上述两家经纪商都从他的帐户中秘密扣除了未经授权的佣金和介绍人费用。另一种说法是,亨达市场在没有发送取消条款、合理或没有足够时间做出替代安排的情况下关闭了他的账户。

诉讼始于2019年12月,不过经过六个月的调查,法官宣告两家经纪商无罪。该案被完全驳回,理由是证据不足。

早在去年10月,亨达市场就强烈反对Hafez的每一项指控,该公司表示其既没有义务继续其与客户的关系,也没有义务说明关闭任何客户账户的原因。它还否认Hafez因其决定而蒙受任何损失或损害,并表示在关闭账户前九天就向Hafez发送了。亨达外汇补充说该公司没有向客户帐户收取任何佣金。

另外,值得提醒额是,爱康金融母公司在美国设立的分公司IKON Global Markets曾在2017年9月初遭到多项指控和罚款。该公司及美国前主管因虚假信息和背景非法吸取投资资金,法庭判决其赔偿这些客户共计2294万美元资金。

原告指控,IKON以及主管Jagganath、Daskaleas等人进行诈骗活动,他们曾虚假背景和信息诱使原告进行投资,宣传无风险且一年内高额回报,而实际上并没有任何商品交易发生。原告要求拿回资金无果。

此外,美国商品期货交易委员会(CFTC)判定IKON Global Markets违规,要求该公司支付20万美元罚款,并永不得申请CFTC注册。

本文相关词条概念解析:

客户

中国古代户籍制度中的一类户口﹐与主户相对而言﹐泛指非土著的住户。它不是一个统一的阶级或阶层﹐其中包括有地主﹑自耕农﹑城市小商贩﹑无业游民。可以指用金钱或某种有价值的物品来换取接受财产、服务、产品或某种创意的自然人或公司。是商业服务或产品的采购者,他们可能是最终的消费者、代理人或供应链内的中间人。传统观念认为,客户和消费者是同一概念,两者的含义可以不加区分。但是对于企业来讲,客户和消费者应该是加以区分的。客户是针对某一特定细分市场而言的,他们的需求较集中;而消费者是针对个体而言的,他们的需求较分散。在市场学理论中,供应商必须在销售事前了解客户及其市市场的供求需要,否则事后的“硬销售”广告,只是一种资源的浪费。现代社会中,“顾客就是上帝”是企业界的流行口号。在客户服务中,有一种说法,“客户永远是对的”。不过各方有不同的演绎,也就是客户二字的不同定义。客户一词源于称呼习惯。一个顾客是常常光顾某店铺或主户的人,他时常光顾或买东西,与店主或主户维持良好关系。

标签: Hafez 客户 经纪商 外汇

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