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独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关

日期:09-15 17:26 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:475

香饽饽还是烫手山芋?有人“捡漏”法拍房,有资本盯上股权拍卖。近日,兴业信托发布的一则招商公告,吸引了近700人围观。内容显示,兴业信托将要拍卖2000万股东海证券(832970.OC)股票,评估价1.

香饽饽还是烫手山芋?

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图1)

有人“捡漏”法拍房,有资本盯上股权拍卖。

近日,兴业信托发布的一则招商公告,吸引了近700人围观。内容显示,兴业信托将要拍卖2000万股东海证券(832970.OC)股票,评估价1.48亿元。

虽未言明拍卖原因,不过,券业观察独家获悉,此次拍卖或与吉林有色金属龙头企业、东海证券曾经的三股东昊融集团有关。

据券业观察了解,近年来,已有多个股东因债务问题,将东海证券的股权送进拍卖场。此外,东海证券尚有不少股权处于司法冻结或司法拍卖暂缓状态。

与“前任”股东股权质押有关?

阿里法拍显示,兴业信托要拍卖2000万股东海证券股票,产权清晰无纠纷。该部分股权已完成司法评估,评估价格1.48亿元,单价7.41元/股。

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图2)

按东海证券最新收盘价7.6元/股计算,此次拍卖的折价率为2.5%。

兴业信托在招商公告中提到,“标的拍卖物存在转主板上市预期,且券商牌照较为稀缺;大股东为常州投资集团有限公司,由常州市人民政府100%控股,具有一定的投资潜力。”

既然有投资潜力,为什么要拍卖?券业观察致电兴业信托,对方表示,与2014年的一款信托产品有关。

2014年8月,兴业信托旗下项目“兴业信托·宝利丰123号(东海证券股权收益权投资)集合资金信托计划”成立,期限为1年。

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图3)

据兴业银行旗下的综合财富平台“钱大掌柜”介绍,信托资金用于投资受让吉林昊融集团有限公司以下简称“昊融集团”持有的东海证券2000万股股权收益权。

融资人与兴业信托约定,当每股净资产触及平仓价格时,将在兴业信托规定时限内追加或兴业信托认可的其他担保。

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昊融集团是吉林当地有名的有色金属龙头企业,其控股子公司吉恩镍业(600432.SH)2003年A股上市时曾被誉为镍业“第一股”(2018年7月被上交所摘牌)

该信托产品从成立到清算期间(2014年8月-2015年8月)昊融集团一直都是东海证券的第三大股东,持股比例为5.99%。

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图5)

不过,由于早期举债并购带来的危机集中爆发,加上外部环境变化,昊融集团从2014年开始,净利润连续出现亏损,到期债务规模超过百亿元。

据东海证券2015年报显示,昊融集团持有的1亿股股票,全部被质押和司法冻结,而质押权人正是兴业信托。

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图6)

此外,昊融集团还与多家银行、券商存在金融借款纠纷,截止目前,昊融集团仍在失信被执行人的名单上。

值得一提的是,早在2016年,昊融集团持有的东海证券股权就曾出现在拍卖场。

当时,昊融集团所持1亿股股权分两批拍卖。其中,6000万股股权起拍价6.6亿元,成交价7.806亿元;4000万股股权起拍价4.4亿元,成交价5.204亿元。两次拍卖皆只有两人参与竞拍。

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图7)

拍卖完成后,昊融集团不再持有东海证券股份。昊融集团控股子公司吉恩镍业因连续三年亏损,2018年5月22日,被上交所摘牌。同年,吉林市中级人民受理昊融集团破产重整一案。

据券业观察了解,东海证券尚有不少股权处于司法冻结或司法拍卖暂缓状态。

截止目前,该券商第二大股东山南华闻被上海市司法冻结 1396.25万股东海证券股权;第五大股东银川聚信被北京市第二中级人民司法冻结8300万股东海证券股权;并列第五大股东首誉光控资管—浙商银行—首誉光控东海证券1号新三板专项资产计划被上海市司法冻结8300万股。

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图8)

三者合计1.8亿股,占总股本(16.7亿股)的10.78%。这个数字已经超过第二大股东的持股比例,与第一大股东常州投资的持股比例21.59%,还有一定的距离。值得注意的是,常州投资也有1.4亿股股权处于质押或冻结状态。

“深圳明心读书会”发起人、资深证券基金观察员王兆江告诉券业观察,股东拍卖券商股票,一般有以下几种可能:一是聚焦主业;二是剥离不良资产;三是还债。

不过,当下来看,东海证券的股权是香饽饽,还是烫手山芋,仍充满疑问。

涉3亿诉讼额,高层被“洗牌”

公开资料显示,东海证券前身为常州证券,成立于1993年。2013年7月,东海证券完成股份改制,并于2015年7月挂牌新三板,成为新三板券商的“带头大哥”

早年间,东海证券成立的债券型计划“东海东风1号集合资产计划”到期收益73.05%,年化收益超过20%,一度创下业内神话。2007年券商评级活动中,东海证券还被评为A类A级证券公司。

然而,根据最新公布的券商分类结果显示,东海证券2020年评级为C类CC级券商,较2019年连降3级。

东海证券的业绩、股价也像坐上了过山车,忽上忽下。

2016年12月,东海证券登陆新三板一年多后,挂牌价格最高达到39.49元/股,随后公司股价大幅波动,2019年10月末,股价仅有3.88元/股。2020年股价有所回升,截至目前,收盘价为7.6元/股,较年初上涨了30%

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图9)

被降级、股价下跌背后,是高管、内控问题频出。仅今年上半年,东海证券就收到了4张罚单。

半年报显示,2月26日,东海证券时任产品经理彭华、资产分公司负责人彭晓星、公司负责人赵俊分别被谈话。江苏证监局出具的相关文件指出,东海证券在资产业务展业过程中,存在未勤勉尽责、信息披露不及时等问题。

两个月后,江苏证监局对东海证券采取暂停新增私募资管产品6个月的行政措施。

而就在前不久,离职一年的董事长再次进入公众视野。江苏省纪委监委官网发布称,东海证券原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法,接受调查。

独家,东海证券股权收益权投资,与前任股东股权质押有关(图10)

此外,今年上半年,东海证券还面临5件重大诉讼、仲裁事项,合计金额3.16亿元。

值得一提的是,为了解决内控等问题,2019年以来,东海证券已经经历了一轮高层洗牌,2020年半年报显示,现任董监高中,有11人为新任,涉及党委书记、副等职位。

从业绩来看,今年上半年,东海证券业绩增长明显,报告期内实现营业收入9.63亿元,同比增长5.84%;实现归属于挂牌公司股东的净利润3.27亿元,同比增长38.54%。

业内人士告诉券业观察,东海证券在风险等方面的改革成效显著,不过,小券商竞争压力大,未来仍需在业务上不断创新。

本文相关词条概念解析:

东海

东海,通称“东中国海”,简称东海,是中国三大边缘海之一,是中国岛屿最多的海域。东海北起中国长江口北岸到韩国济州岛一线,与黄海毗邻,东北面以济州岛、五岛列岛、长崎一线为界,南以广东省南澳岛到台湾省本岛南端(一作经澎湖到台湾东石港)一线同南海为界,东至日本琉球群岛。东海的面积大约是70余万平方公里,平均水深在1000余米,最深处接近冲绳岛西侧(冲绳海槽),约为2700米。盐度为31-32‰,东部为34‰。海水温度平均9.2℃。冬季南部水温在20℃以上。整个海区介于北纬23°00′~33°10′,东经117°11′~131°00′之间。东海是中国、日本、韩国等国的海洋战略要地。该海域存在着中日双方的钓鱼岛及附近海域领土争端,以及中日东海油气田问题和中韩专属经济区划界问题和苏岩礁问题。

标签: 东海证券 昊融集团 信托 股权 东海

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