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华鑫期货又受到了中期协的纪律惩戒,事情起源为伊世顿程序化操纵案

日期:09-22 10:06 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:93

一波未平,一波又起。被中金所暂停受理交易编码业务6个月的处罚才刚刚过去两个月,华鑫期货又受到了中期协的纪律惩戒。9月21日晚间,华鑫股份发布公告称,近日,华鑫期货收到中国期货业协会中期协字【2020】

一波未平,一波又起。被中金所暂停受理交易编码业务6个月的处罚才刚刚过去两个月,华鑫期货又受到了中期协的纪律惩戒。

9月21日晚间,华鑫股份发布公告称,近日,华鑫期货收到中国期货业协会中期协字【2020】109号《纪律惩戒决定》中期协决定对华鑫期货处以以下纪律惩戒:一是给予华鑫期货有限公司“12个月暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒;二是给予华鑫期货总经理“公开谴责”的纪律惩戒。

华鑫期货又受到了中期协的纪律惩戒,事情起源为伊世顿程序化操纵案(图1)

因公司风险缺陷受到纪律惩戒

从华鑫股份发布的公告内容来看,华鑫期货此次受到中期协纪律惩戒的具体原因为:使用非本公司购买或的交易传递客户交易指令、未对该上进行交易的客户账户资金和持仓验证、不符合期货公司审慎经营和风险的要求,未建立健全并严格执行业务规则、风险制度,风险和内部控制存在较大缺陷等问题。

厚石天成投资创始人、投资总监侯延军在接受期货日报记者采访时表示,目前市面上的交易软件很多,而要达到合规要求就需要期货公司买断并备案。但由于我国部分期货公司的盈利能力不强,自主研发交易软件的压力较大,从当前来看,我国大部分期货公司通过购买外部软件供客户使用。因此,结合华鑫期货此次的违规情况,华鑫期货应该是并未购买软件,为了降低成本,或者可能为了妥协客户,允许客户使用其他未备案软件交易,从而违反了规定。

公开资料显示,华鑫期货有限公司(以下简称华鑫期货)是由华鑫证券有限公司独资控股的国有金融企业,注册资本为2.9亿元。华鑫证券于2017年5月完成资产重组,成为华鑫股份的全资子公司。

公告显示,华鑫期货对中国期货业协会中期协字【2020】109号《纪律惩戒决定》无异议。华鑫期货将加强内部控制与,继续为客户各类增值服务,巩固与客户的长期合作关系。

此外,公告还显示,华鑫期货涉嫌违法违规行为发生于2014年7月至2015年7月期间,目前华鑫期货经营状况正常,上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构成重大不利影响。

去年年底曾遭千万元行政处罚

去年年底以来,华鑫期货曾因“伊世顿公司程序化操纵案”接连受到中国上海局千万元行政处罚,以及中金所的相关纪律处分。

事情起源为“伊世顿程序化操纵案”据悉,自2013年6月起,伊世顿公司为逃避证券期货,通过高燕、金文献介绍,以借用或者收购方式,实际控制了19名自然人和7个法人期货账户,与伊世顿公司自有账户组成账户组,进行中金所股指期货合约交易。2015年年初,伊世顿公司将自行的报单交易非法接入中金所交易,直接进行交易。同年6月1日至7月6日,该公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势,大量交易中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约共377.44万余手,从中获取非法利益约3.89亿元。

2017年,华鑫期货受到中国调查,2019年12月24日收到了上海证监局的《行政处罚决定书》

2015年3月,还配合伊世顿公司,抓取中金所允许使用的飞马标识信息,对RM进行技术伪装。华鑫期货员工将由伊世顿公司实际控制的27个期货账户,从华鑫期货交易切换至RM后,涉案账户组即通过RM传递交易指令。涉案期间,金文献安排信息技术部员工将多套RM安装至华鑫期货机房,使用华鑫期货IP、席位号连接中金所、上海期货交易所和大连商品交易所交易,后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机内房,以便伊世顿公司通过客户端策略机和RM进行程序化交易。

鉴于华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务,未按规定完全履行程序化交易报备义务,使用未经中金所接口适应性的传递交易指令;同时,华鑫期货未履行客户职责、对客户不善,其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序,构成操纵期货市场犯罪;华鑫期货风险和内部控制存在缺陷,原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为,华鑫期货未采取有效措施防范等行为,今年7月2日,中金所决定对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务6个月的措施,暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日,并将处理结果记入资本市场诚信档案。

有业内人士对记者表示,风险控制是期货公司面临的重大课题,在越来越复杂的市场环境下,期货公司需要不断完善全面的风险控制体系,形成严密的内部控制体系,才能行稳致远。

本文相关词条概念解析:

华鑫

华鑫,男,汉族,1976年11月生,浙江桐庐人,现任桐庐县对外贸易经济合作局局长助理。

期货

期货(Futures)与现货完全不同,现货是实实在在可以交易的货(商品),期货主要不是货,而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具。交收期货的日子可以是一星期之后、一个月之、三个月之后、甚至一年之后。买卖期货的合同或协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为,例如无货沽空,可以导致金融市场的动荡,这是不正确的看法,可以同时做空做多,才是健康正常的交易市场

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