中商指数网> 外汇> 纪律处分决定书(深圳市恒富汇通投资管理有限公司)

纪律处分决定书(深圳市恒富汇通投资管理有限公司)

日期:09-18 18:45 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:542

当事人:深圳市恒富汇通投资有限公司(以下简称恒富汇通)根据《证券投资基金法》以下简称《基金法》《中国证券投资基金业协会章程》《中国证券投资基金业协会会员办法》以下简称《会员办法》和《中国证券投资基金业

当事人:深圳市恒富汇通投资有限公司(以下简称恒富汇通)

根据《证券投资基金法》以下简称《基金法》《中国证券投资基金业协会章程》《中国证券投资基金业协会会员办法》以下简称《会员办法》和《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)(以下简称《纪律处分办法(试行))等法律和相关自律规则,协会于2019年4月12日向恒富汇通下达了纪律处分事先告知书。恒富汇通如对有关纪律处分存在异议,应当于收到告知书5日内提出听证要求并提交书面陈述、申辩意见。期间内,恒富汇通未向协会提出听证要求,亦未提交书面陈述、申辩意见。经电话恒富汇通,其表示接受有关纪律处分决定。本次纪律处分案现已审理终结。

一、基本事实

经查明,恒富汇通主要存在以下情形:

一是实际发行私募基金情况与备案信息不符。违反了私募投资基金人登记和基金备案办法试行以下简称登记和备案办法第四条、第六条的规定。

二是公司经营面临停顿。据公司负责人介绍,由于公司大多员工投资了公司产品,员工情绪极不稳定,导致公司难以维持正常运转。在发生上述重大事项后,公司未能及时向协会报告。违反了《登记和备案办法》第二十二条的规定。

二、处分决定

鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据基金法第一百一十一条,私募投资基金暂行办法第二十九条,会员办法第四条,纪律处分办法(试行)第五条的规定,协会决定:

取消恒富汇通会员资格。

根据纪律处分办法(试行)第二十四条的规定,如对以上纪律处分决定有异议,你公司可以在10月15日前向协会提出书面复核申请,说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间,本纪律处分决定继续执行。

中国证券投资基金业协会

二〇一九年九月四日

本文相关词条概念解析:

纪律处分

党的纪律是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规则。党组织和党员违反党章和其他党内法规,违反国家法律、法规,违反党和国家政策、社会主义道德,危害党、国家和人民利益的行为,依照规定应当给予党纪处分的,都必须受到追究。一般指党员所犯错误性质和程度比警告处分严重,但构不成撤销党内职务(或无党内职务又构不成留党察看)处分,给予严重警告处分。作为无产阶级先进性的体现,党纪是建立在党员共同的理想、信念的基础上,建立在民主集中制原则基础上,具有党员共同遵守的自觉性;无产阶级肩负建立共产主义的艰巨使命,决定党的纪律是铁的纪律,对于违反党纪的党员,情节较重的,必须给以纪律处分,直至开除党籍,具有一定的强制性;党章规定实行在纪律面前人人平等,每个党员都必须无条件遵守,任何党员违反党纪都必须受到追究,党内不允许有不受纪律约束的特殊党员,具有统一性。

标签: 恒富汇通 纪律处分 恒富汇 协会 告知书

网友评论

帝景湾的男人
帝景湾的男人
案例解析,后续依然可以期待
2019-10-14 03:02 91
星空医疗唐
星空医疗唐
只能说A股的处罚力度和犯罪代价还不成正比
2019-10-18 06:16 25
solt020
solt020
你如何看待上交所对赵薇夫妇的处罚?
2019-10-11 03:48 31
shenghao8
shenghao8
如果可以,我想经历过失去自由身的刘忠林,绝对不会作出这个选择的
2019-10-11 04:21 22
我的小乖乖
我的小乖乖
赵薇夫妇再被处罚,对此你怎么看?
2019-10-10 18:12 69
kfc小妹
kfc小妹
背负28年故意杀人罪名刘忠林,用20年自由拿到国家赔偿400多万,换作你愿意吗?
2019-10-18 19:35 9
大王叫我起
大王叫我起
每个失败者都是从自己的教训中吸取经验,聪明人则会从别人的经验中获益
2019-10-13 21:40 81

相关阅读

网站地图

为全球用户24小时提供全面及时的中文资讯

声明:本站不提供任何视听上传、存储服务,所有内容均来自正规视频站点所提供的公开引用资源,如有侵权信息请联系我们删除