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外汇天眼,指纹采集违规,以下简称FINRA,罚款125万美元

日期:01-26 18:01 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:845

外汇天眼APP讯:高盛Goldman Sachs已同意就指纹采集违规问题向金融业局以下简称“FINRA”支付125万美元罚款。根据联邦证券法,高盛作为 FINRA 会员公司,必须在与其他公司建立关联之

外汇天眼,指纹采集违规,以下简称FINRA,罚款125万美元(图1)

外汇天眼APP讯:高盛Goldman Sachs已同意就指纹采集违规问题向金融业局以下简称“FINRA”支付125万美元罚款。

根据联邦证券法,高盛作为 FINRA 会员公司,必须在与其他公司建立关联之前或之后采集大部分关联人员的指纹,并核查所有指纹信息,根据1934年《证券交易法》第3a39条规定,确定这些关联人员之前是否因存在不当行为而被列为法定市场禁入者。

然而,2015年1月到2019年11月期间,高盛并未采集大量非注册关联人员的指纹,也未筛查这些关联人员是否为法定市场禁入者。此外,2015年1月到2018年1月期间,高盛未能及时采集至少1061名非注册关联人员的指纹信息。

2018年4月到2019年11月期间,高盛曾与两名被列为法定市场禁入者的非注册关联人员建立并保持关联。两名关联人员的指纹信息均未及时提交以供处理,同时高盛也未能充分考虑其中一名关联人员的不合格信息。

FINRA 表示,高盛未能根据《交易法》和 FINRA 的相关要求,采集其非注册关联人员的指纹信息,并根据指纹信息筛选出法定市场禁入者,是因为该公司没有合理的非注册关联人员指纹采集和指纹信息筛选和书面程序。高盛违反了《交易法》第17f-2条规定、《美国金融业条例》细则、《交易法》第3条、第3(b)条、第17(a)条和第17a-3条规定,以及 FINRA 规则4511、3110和2010。

除罚款外,高盛还同意接受谴责,并其和程序,确保现行和程序在指纹识别、指纹采集、指纹信息筛选等方面有合理的设计,以便确保符合证券法的相关规定。

本文相关词条概念解析:

指纹

人的皮肤由表皮、真皮和皮下组织三部分组成。指纹就是表皮上突起的纹线。由于人的遗传特性。虽然指纹人人皆有,但各不相同。伸出手,仔细观察,就可以发现小小的指纹也分好几种类型:有同心圆或螺旋纹线,看上去像水中漩涡的,叫斗形纹;有的纹线是一边开口的,就像簸箕似的,叫箕形纹;有的纹形像弓一样,叫弓线纹。各人的指纹除形状不同之外,纹形的多少、长短也不同。据说,现在还没有发现两个指纹完全相同的人。指纹在胎儿第三四个月便开始产生,到六个月左右就形成了。当婴儿长大成人,指纹也只不过放大增粗,它的纹样不变。

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