中商指数网> 外汇> 国诚投资存虚假宣传等违规行为 被暂停新增客户半年

国诚投资存虚假宣传等违规行为 被暂停新增客户半年

日期:10-16 19:12 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:893

经查,国诚投资存在以下违法违规行为:三、未按规定制定和落实相关投资者适当性制度截至深圳证监局立案调查时,国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程

经查,国诚投资存在以下违法违规行为:

三、未按规定制定和落实相关投资者适当性制度

截至深圳证监局立案调查时,国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。

上述行为违反了《证券法》第一百七十条、第一百七十一条第一款第(四)项的规定,《证券期货投资者适当性办法》第二十九条的规定,以及《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第二十五条第一款的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定对国诚投资采取责令暂停新增客户措施,责令国诚投资自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。

在此前披露的决定中,还作出了其他两条处罚决定:1)对国诚投资责令改正,给予警告,并处以63万元罚款;2)对法人代表兼总经理孙忠孙忠给予警告,并处以13万元罚款。

本文相关词条概念解析:

责令

【词目】责令【拼音】zélìng【词性】动词【基本解释】责成、命令。”《明熹宗实录》:“伏乞皇上敕该部查照有功员役,照例升赏,其所请钱粮酌令给发,责令登莱抚臣(袁可立)综核其事,无曰功不必核其虚饷,不必问其实。张文因为行为不检,而被警察责令回家。

标签: 深圳证监局 蔡某卫 孙忠 上海分公司 投资者

网友评论

jokerq
jokerq
真大学在哪里呢,在教育部的官网上有,在各省的考试院的网站上有,最简单直接的,是每年的考生手中都会有,也就是来之正规渠道的填报志愿手册
2020-05-28 11:37 58
浅唱幸福f
浅唱幸福f
因为既然是假大学,名字就是可以随便更换的,公布了的假大学名称,那些假学校还会继续使用吗
2020-05-29 21:18 54
大王叫我起
大王叫我起
而且就现在王者荣耀的情况来说,这个受理估计要很长时间
2020-06-03 13:39 48
菜菜0613
菜菜0613
养老保险为什么会暂停缴纳?
2020-06-03 03:27 21
总爱偷着乐
总爱偷着乐
全国有哪些学校是虚假大学?
2020-06-02 18:47 40
幸福的人生g
幸福的人生g
怎样继续缴纳养老保险呢
2020-05-27 17:24 19
vicente11q
vicente11q
华为为何制造陆毅虚假代言事件?
2020-05-27 11:07 74
小米果和小
小米果和小
王者荣耀铭文暂停受理已经快半年了,什么时候才能恢复受理?
2020-05-27 16:25 52

相关阅读

网站地图

为全球用户24小时提供全面及时的中文资讯

声明:本站不提供任何视听上传、存储服务,所有内容均来自正规视频站点所提供的公开引用资源,如有侵权信息请联系我们删除