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国诚投资存虚假宣传等违规行为 被暂停新增客户半年

日期:10-16 19:12 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:893

经查,国诚投资存在以下违法违规行为:三、未按规定制定和落实相关投资者适当性制度截至深圳证监局立案调查时,国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程

经查,国诚投资存在以下违法违规行为:

三、未按规定制定和落实相关投资者适当性制度

截至深圳证监局立案调查时,国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。

上述行为违反了《证券法》第一百七十条、第一百七十一条第一款第(四)项的规定,《证券期货投资者适当性办法》第二十九条的规定,以及《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第二十五条第一款的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定对国诚投资采取责令暂停新增客户措施,责令国诚投资自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。

在此前披露的决定中,还作出了其他两条处罚决定:1)对国诚投资责令改正,给予警告,并处以63万元罚款;2)对法人代表兼总经理孙忠孙忠给予警告,并处以13万元罚款。

本文相关词条概念解析:

责令

【词目】责令【拼音】zélìng【词性】动词【基本解释】责成、命令。”《明熹宗实录》:“伏乞皇上敕该部查照有功员役,照例升赏,其所请钱粮酌令给发,责令登莱抚臣(袁可立)综核其事,无曰功不必核其虚饷,不必问其实。张文因为行为不检,而被警察责令回家。

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标签: 深圳证监局 蔡某卫 孙忠 上海分公司 投资者

网友评论

嘿嘿巴扎黑
嘿嘿巴扎黑
在游戏中,铭文的作用其实并不占多大作用,主要还是看自己的技术和团队配合,
2019-11-06 19:02 23
范晓夕
范晓夕
希望对题主有所启发和帮助
2019-11-12 23:27 38
主动做选择
主动做选择
单位已经办理了停保手续
2019-11-14 00:13 53
jian8520
jian8520
因为,更多的受骗者,是他们自己的贪念造成的
2019-11-11 02:29 71
小小螺丝钉
小小螺丝钉
总会觉得天上掉馅饼,专往他们家砸,就算知道了假大学,也还是会上旦的
2019-11-14 00:25 43
龙城一叶孤
龙城一叶孤
暂停缴费(中断),有以下几种情况会这样显示
2019-11-11 22:22 42
没那么简单
没那么简单
真大学在哪里呢,在教育部的官网上有,在各省的考试院的网站上有,最简单直接的,是每年的考生手中都会有,也就是来之正规渠道的填报志愿手册
2019-11-08 04:17 56

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