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华林证券股份有限公司,对公司董事长林立采取监管谈话措施

日期:01-13 15:27 来源:互联网 编辑 : 小狐 阅读人数:664

中国经济网北京1月12日讯 网站1月10日公告,因华林证券存在公司内控不完善、对子公司管控不足、董监高由关联人员担任等七方面违规行为,对公司董事长林立采取谈话措施。公告显示,华林证券存在以下七类问题:

中国经济网北京1月12日讯 网站1月10日公告,因华林证券存在公司内控不完善、对子公司管控不足、董监高由关联人员担任等七方面违规行为,对公司董事长林立采取谈话措施。

公告显示,华林证券存在以下七类问题:一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的人或部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,部分关键职位由一人兼任(代行)公司内部难以形成有效的制衡。六是林立在公司任总经理的同时,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

指出,林立作为华林证券董事长兼总经理,对公司上述违规行为负有直接和领导,按照《证券公司董事、监事和高级人员任职资格办法》第五十一条规定,决定对其采取谈话措施。同时,还对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政措施。

关于对林立采取谈话措施的决定

林立:

经查,我会发现华林证券股份有限公司(以下简称华林证券或者公司)存在以下问题:一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的人或部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,部分关键职位由一人兼任(代行)公司内部难以形成有效的制衡。六是你在公司任总经理的同时,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金公司合规办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条、《证券公司董事、监事和高级人员任职资格办法》第三十七条、《证券公司内部控制指引》第七条、《证券公司合规实施指引》第二十条的规定。

如果对本措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民提起诉讼。复议与诉讼期间,上述措施不停止执行。

中国

2019年12月12日

关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定

华林证券股份有限公司:

经查,我会发现你公司存在以下违规行为:一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级人员和下属各单位进行考核时,未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足,如从未对子公司进行合规检查;未向另类子公司选派合规负责人,向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的人或部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任,甚至部分关键职位由一人兼任(代行)公司内部难以形成有效的制衡。六是总经理林立除在公司任职外,还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金公司合规办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条,《证券公司董事、监事和高级人员任职资格办法》第三十七条,《证券公司内部控制指引》第七条,《证券公司合规实施指引》第二十条的规定,反映出你公司内部控制不完善、治理结构不健全。按照《证券公司条例》第七十条的规定,我会决定对你公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政措施。

如果对本措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民提起诉讼。复议与诉讼期间,上述措施不停止执行。

中国

2019年12月31日

本文相关词条概念解析:

子公司

子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。子公司在法律上与母公司是相互独立的,但在经济上又与母公司存在着被控制与控制的关系。子公司具有独立法人资格,拥有自己所有的财产,自己的公司名称、章程和董事会,以自己的名义开展经营活动、从事各类民事活动,独立承担公司行为所带来的一切后果和责任。但涉及公司利益的重大决策或重大人事安排,仍要由母公司决定。

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